信息来源：互联网   发布时间：2023-11-16

　　2.1.4 可操纵性准绳

　　2.1.4 可操纵性准绳。目标系统设想的终极目标是评价丈量。为了愈加客观地测度环球次要国度的科技强国开展程度，要充实思索所选目标的可操纵性。在目标拔取过程当中，枢纽是要统筹数据的可得到性，数据源应具有易于获得和滥觞牢靠的特征，构建的目标系统也应具有有用性和使用性。

　　最初，从科技开展前提维度来看，增长经费和加大科技人材撑持力度是助力国度科技前进和综合国力提拔的枢纽。固然中国在研讨职员总量上名列榜首，但每万人失业职员中R&D研讨职员仅为30人，远低于美国、日本、韩国等兴旺国度。综合国力的合作追本溯源是科技立异人材的合作，中国在科技立异人材方面仍存在较大的缺口。中国在高被引科学家和STEM科技储蓄人材等科技人材构造上与美国等也有较大差异，科技后备人材数目尚难以支持中国疾速生长为科技强国，中国应持续加强对科学的正视水平与指导力度。从科技经费投入角度来看，中国的R&D经费收入占GDP的比重仍较低，仅为美国经费收入占比的70%阁下，我国应进一步加大R&D经费投入，其实不竭增强对根底研讨的投入，以包管国度科技奇迹的安康可连续开展。

　　科学手艺是第平生产力，中国共产党自建立以来一直正视科技奇迹的开展。进入21世纪后，党和国度从鼎力施行科教兴国、人材强国计谋到片面施行立异驱动开展计谋，一直将科技立异视为强国兴国的主要鞭策力。2016年5月，习近平总书记明白指出，要“为建立天下科技强国而斗争”，并提出了建立天下科技强国“三步走”的计谋目的，即“到2020年时使我国进入立异型国度行列，到2030年时使我国进入立异型国度前线，到新中国建立100年时使我国成为天下科技强国”。“三步走”计谋与“两个一百年”斗争目的相照应，使得科技立异与片面建立社会主义当代化国度和中华民族的巨大再起严密相干。习近平总书记计划的科技强国目的和当代化强国蓝图为我国科技立异事情供给了指点和标的目的。

　　锚定“三步走”建立天下科技强国的计谋目的，我国应进一步深化施行科教兴国计谋、人材强国计谋和立异驱动开展计谋，从会萃环球科技人材、加大研发经费投入、不竭鞭策企业成为科技立异主体等方面减少我国与美国等科技强国之间的差异，提拔我国科技强国建立程度与综合国力，不竭营建优良的科技立异情况，放慢将我国建立成为面向将来的天下科技强国，详细完成途径以下。

　　下一步，基于熵值法对目标停止科学赋权。熵值法次要合用于面板数据，可以科学客观地表现出被评价工具的差别。计较得出第j个目标下第i个国度在该目标中的比例。

　　其次，从手艺强国维度来看，中国在常识产权支出和每千人PCT专利申请量上低于环球均匀程度，中国的常识产权支出不敷美国的1/10，每千人PCT专利申请量仅为美国的1/4。中国应加大对枢纽中心手艺、推翻性手艺、前沿引领手艺等的开展力度。

　　中国要想完成天下科技强国的建立目的，在存眷本身开展的同时，也要理解我国与当明天下科技强国的差异，并鉴戒美国、瑞士、德国等天下科技强国的开展途径。美国在科技强国开展程度上的表示远远优于环球其他国度，此次要是因为美国在第二次天下大战以后成立了高效确当代科技系统，联邦当局加大对国度尝试室建立的撑持，并主动撑持根底研讨范畴的自在探究。尔后，企业成为美国科技立异系统的主要构成部门，出现出苹果、谷歌、微软、亚马逊、IBM、波音、通用电器等一批优良的立异型企业，随之发生了一系列原创的严重的科技创造，如晶体管、根底软件、飞翔器等。高程度的高档教诲和以企业为主体展开科技立异，是美国成为天下最强科技强国的两大特性。

　　在目标系统详细的数据滥觞中，次要检索东西收录的科技论文数是从斯高帕斯（Scopus）数据库当选定的期刊论文和会论说文，按照作者所属国别和到场作者人数的比例停止赋值；高被引科技论文比例指的是R&E范畴中援用率位于前1%的论文份额；每万人R&D职员科技论文数是指科技论文数与每万人R&D职员的比值；顶级科技奖项获奖数次要经由过程诺贝尔奖、菲尔兹奖和阿贝尔奖停止襟怀；妙手艺产物出口额比重接纳妙手艺产物出口占制废品出口比例来权衡；常识产权支出基于外洋利用该国常识产权的用度停止襟怀；PCT国际专利数和每千人专利申请量基于OECD统计数据库宣布的列国专利申请量来权衡；研发投入前50强企业和环球最具立异力企业50强名单别离滥觞于欧盟委员会和波士顿征询团体公布的名单，企业得分根据第一位赋50分，第二名赋49分，以此类推对前50强企业停止赋分；研讨职员总量、每万人失业职员中R&D研讨职员数据滥觞于《中国科技统计年鉴》和OECD官网；高被引科学家数据滥觞于科睿唯安；STEM专业本科结业生占比、STEM专业博士结业生占比和STEM专业结业生数目源自NSF。

　　本研讨以为，天下科技强国事一个静态的观点，科学手艺的发生要阅历颠覆旧知并缔造新知的历程，一国具有高程度的根底研讨和手艺立异，并据此完成财产连续晋级和社会文化前进，即可称之为科技强国。天下科技强国的内在次要包罗两个方面：起首，天下科技强国的“科技”一词，可拆分为“科学”、“手艺”和“立异”三层寄义。科学的素质是注释客观纪律的常识系统，手艺是指制作产物或工艺抑或是处理成绩的体系常识和办法，立异则是从创意的发生到产物等完成贸易化的历程。其次，天下科技强国的“强”有两种词性，一方面是动词，强国指的是强大国度，补弱加强，即提拔国度的科技合作力和立异才能；另外一方面是描述词，表白一国的科技立异才能和综合国力在环球范畴内较为强大，处于天下科技前线。

　　建立天下科技强国事“十四五”以致更持久间我国为完成科技自主自强和社会主义当代化强国而斗争的主要目的。中国在科学、手艺、立异和科技开展前提等维度上已获得了全方位的前进，但当前中国在科技开展前提和手艺维度上与美国等天下科技强国比拟仍存在较大差异。中国亟须从科技人材和资金等科技开展前提方面不竭提拔中国科技强国的建立程度，还应进一步在手艺、科学和立异等维度上减少与美国等抢先的科技强国的差异。

　　团体来看，2016年以来中国在科学、手艺和立异程度上获得了宏大前进，特别是在立异上表示优良，在科学方面表示也较为凸起。但当前中国在手艺强国和科技开展前提两个维度上仍有必然差异，出格是科技开展前提与美国的差异相对较大。中国后续在科技强国建立方面应从以下几个方面展开。

　　从科学、手艺、立异和科技开展前提等维度来看（见图1），差别国度在各维度上的差别较为明显。从科学强国维度来看科技画一等奖，美国显现出颠簸上涨的演化趋向，不断连结环球首位。瑞士不断稳居环球第二，英国和意大利别离位列第三和第四，中国在2019年赶超加拿大在科学强国方面位居第五。从手艺强国维度来看，环球次要国度在研讨时期显现出稳步提拔趋向，前三名别离是美国、日本和瑞士，中国的手艺强国指数在2015年后增速较快，2020年已位居环球第七。从立异强国维度来看，美国位居第一，德国位居第二，日本的立异强国指数在近十年连续下跌，已由最后的第二跌落出环球前三，中国在2020年超次日本位列第三，表白中国的立异才能在近十年获得了较大提拔，出格是企业非常重视科技研发投入。从科技开展前提维度来看，除美国之外，韩国、瑞典、奥天时、比利时和丹麦等国度排名较为靠前，这些国度在科技投入和科技立异人材培育方面表示较为凸起。固然中国的科技人材数目和科技投入显现逐年上升趋向，但当前中国在科技开展前提维度上排名位居第十（见图2），中国的科技人材占等到研发资金投入仍有较大的增加空间。

　　本研讨将对中国、美国、英国等环球17个次要国度的科技强国开展程度停止综合评价阐发。科技强国的评价既能够接纳定性评价办法，也能够基于数据停止定量评价测算。因为定性评价存在客观断定，具有高度不愿定性，评价成果相对恍惚且不容易让人服气，政策和研讨参考代价将大幅降落。而基于数据的定量评价办法具有易测度、可比力、可操纵等特性。鉴于此，本研讨将在现有成熟经济实际的根底上，基于定量评价办法停止多维度科学评价，力图探求出限制中国科技强国建立的中心身分与单薄环节，并提出响应的对策倡议，以助力提拔我国科技强国的建立程度并放慢建整天下科技强国。

　　第一，聚全国英才而用之，对峙人材引进和人材培育并重。党的二十大陈述提出，“对峙为党育人、为国育才，片面进步人材自立培育质量，出力培养拔尖立异人材，聚全国英才而用之”。在当前科技合作日趋剧烈的布景下，要以人材培养与人材引进为抓手，促进人材强国建立，完成顶尖科技人材的会聚。详细而言，扩展科技范畴对外开放，成立多元化的国际科技立异人材事情系统，提拔科技人材国际化程度，吸收和会聚外洋高条理科技立异人材；依托国度尝试室、天下重点尝试室、国度手艺立异中间、国度工程研讨中间等严重科技立异平台，连续吸收杰出的科技立异人材；面向天下科技强国建立需求，成立更加当代化的教诲系统；进一步贯彻党的教诲目标，探究并履行立异型教诲方法办法，勤奋培育广阔门生的科学肉体、缔造性思想、攻讦性思想和工程科技立异才能，发生更多的拔尖立异人材，以支持天下科技强国建立请求。

　　本研讨拔取美国、英国、德国、法国、瑞典、日本等环球17个国度作为考查工具，样本挑选次要基于数据可得性和代表性准绳科技画一等奖，考查2010—2020年间差别国度的科技开展情况和演化趋向。数据次要滥觞于《中国科技统计年鉴》等官方年鉴和经济协作与开展构造（OECD）、美国国度科学基金会（NSF）等国际构造。对个体年份的缺失数据，本文彩用插值法停止弥补。

　　此中，xij(tk)和sij(tk)别离代表第i个国度第j个目标在第tk年度的原始数据和尺度化后的数值，max[xj（t1）]和min[xj（t1）]别离代表列国第j个目标的最大值和最小值。

　　科技强国建立程度愈来愈能代表一国的综合国力，决议着一个民族和国度的将来与标的目的。建立天下科技强国、完成高程度科技自主自强已成为我国开展的重中之重。客观评价我国科技强国建立程度及其与天下科技强国的差异，便可以科学把准现阶段我国科技奇迹的短板与开展标的目的，对放慢建立天下科技强国具有主动感化。但当前学术界有关天下科技强国的评价系统尚不成熟，本研讨在辨析天下科技强海内在与特性的根底上，构建了基于科学、手艺、立异和科技开展前提等维度的科技强国综合测度目标系统，提出了支持我国放慢成为科技强国的政策倡议。

　　最初，国度科技开展离不开科技开展前提的支持，科技人材和经费投入二者缺一不成。本研讨次要从科技人材范围、科技人材构造和经费投入等3个方面临科技开展前提停止权衡，详细包罗研讨职员总量、每万人失业职员中R&D研讨职员数目、高被引科学家人数、STEM专业本科结业生占比、STEM专业博士结业生占比、STEM专业结业生数目、R&D经费收入占GDP比重和每万人R&D经费投入等目标。基于此，科技强国综合测度目标系统由4个一级目标、8个二级目标和18个三级目标组成（见表1）。

　　第二，加大科研经费撑持力度，其实不竭提拔科研投入产出效能。当局除进一步加大对科研的财务撑持以外，还应充实激起企业加大研发投入的主动性，并进一步指导社会力气对科技强国建立的资金撑持，勤奋构成当局、市场、社会三重的科技经费保证系统，进而构建当局、市场科技感是甚么意义、社会有机协同的新型国度立异系统。力图早日使我国科研经费收入占GDP的比重超越3.0%，根底研讨经费占研发经费的比重超越15%。

　　起首，从科学强国维度来看，中国的国际顶级科技奖项获奖数相对落伍，表白此后要鼎力增强根底研讨的原始立异，而不是过分正视论文的数目。据统计，自第二次天下大战以来，美国不管在国际科技大奖数目上，仍是在高被引论文总量上均位居环球首位。本研讨发明，美国在2010—2020年间得到国际顶级科技奖项的人材占环球顶级科技奖项获奖人材总量的46.4%，已无疑成为环球科技人材的会萃高地。比拟之下，中国得到诺贝尔奖、菲尔兹奖和阿贝尔奖的科技人材较着不敷，高程度的科技人材缺少必将会限制中国科学手艺的开展，并障碍中国建立天下科技强国的历程。

　　评价目标系统的测度办法次要包罗单一目标法和多目标综合评价法。因为多目标综合评价法可以综合反应出科技强国的多维性特性，也契合“放慢构成鞭策高质量开展的目标系统”的请求，因而，本研讨拔取多目标综合评价法作为科技强国开展程度的测度办法。

　　起首，科学强国目标次要反应了一国常识立异的根本状况和常识功效的承认情况，表示为该国科技论文总量、高被引科技论文和顶级科技奖项的根本近况和变革态势。本研讨拟接纳次要检索东西收录的科技论文数、高被引科技论文比例、每万人R&D职员科技论文数等目标考查常识立异状况，接纳顶级科技奖项获奖数来权衡常识功效转化情况。

　　再次，立异强国目标次要反应了列国的立异才能，也可以表现出列国企业的立异强度。本研讨基于欧盟委员会宣布的环球研发投入前50强企业名单和波士顿征询团体公布的环球最具立异力企业50强名单，经由过程对列国企业停止排名赋分来评价差别国度的立异才能。

　　“百年科技立异强国梦”是引领我国科技、经济和社会开展的巨大目的。科学地成立科技强国评价目标系统并与天下科技强国停止比力阐发，关于精确掌握新开展阶段我国科技奇迹开展的重点标的目的和使命、精准放慢科技强国建立具有非常主要的意义。从科学强国、手艺强国、立异强国和科技开展前提等4个维度构建天下科技强国评价目标系统，研讨成果表白，我国科技强国建立在近十年老上了新台阶，已位列环球第六位，但与美国、瑞士和德国等科技强国比拟仍有必然差异，特别在顶级国际科技大奖和研发职员占例如面的短板较着。基于此，我国在此后一段工夫必需持久对峙人材引进和人材培育并重，放慢鞭策企业成为科技立异主体，以加快成为更加抢先的天下科技强国。

　　为了科学策划天下科技强国建立，主要使命就是精准掌握科技强国的观点与内在。学界对天下科技强国的观点停止了必然的研讨与总结。冯江源指出，天下科技强国的“强”是以“大”为条件，展示出壮大的内部不变性和兼顾力，对表面现出宏大的影响力和合作力。张志强夸大，建立天下科技强国的重点是做好枢纽科技范畴的计谋计划和规划，并梳理总结了天下科技强国建立的特性与开展纪律。陈套以为，天下科技强国应包罗科技气力强、协同开展强、环球影响力大等3个方面。李瑞等以为，天下科技强国的建立应具有科技缔造力、科技支持力与科技影响力这3种中心才能。张先恩指出，人类汗青上的科学与手艺反动都与崇尚科学常识严密相干，根底研讨与科学常识是科技反动的源泉，天下科技强国建立离不开根底研讨的投入。李国杰从信息科技和财产视角探求了建立科技强国的途径，指出科技强的枢纽在于科技人材的培育与会萃，人材强是科技强的根底，科技强则财产强，进而国度强，人材、科技与强国之间存在互相增进的共生双赢干系。秦铮和韩佳伟以为，科技强国应具有科学强、手艺强、立异强等3个枢纽特性。固然学术界对科技强国的内在与枢纽要素停止了普遍探求，但今朝还没有得出广为承认的界说与内在，而且现有研讨缺少关于资金、人材等科技强国前提的阐发。

　　综合所求权重系数向量和尺度化处置后的目标值，使用线性加权法便可计较出第i个国度在第tk年度的科技强国开展评价指数Qi(tk)。

　　2.1.1 科学性准绳。评价目标系统设想要在现有实际研讨和理论经历的根底上，接纳得当的实际和设想办法，使目标系统充实表现出科技强国开展才能的特性。所接纳的科技强国评价目标应在充实考查科学性的根底上，科学公道反应出科技强国开展才能的内在和内涵感化干系。

　　基于科技强国的内在与特性，本研讨对影响科技强国开展的中心目标停止整合，获得以科学强国、手艺强国、立异强国和科技开展前提为一级目标的科技强国综合测度目标系统。科技强国的详细评价目标次要包罗4个方面的内容。

　　起首，为了让科技强国开展评价指数具有跨年可比性，本研讨选定2010年为基期，采勤奋效系数法对样本数据停止尺度化处置，详细如式（1）所示。

　　基于文献总结和天下科技强国的观点和内在，应从科学、手艺、立异和科技开展前提等4个方面临天下科技强国停止综合评价，反应其科学强、手艺强、立异强、前提强等主要特性。本研讨的天下科技强国目标系统的构建重点是以科学强国、手艺强国、立异强国和包罗人材和经费投入的科技开展前提为枢纽目标，对环球次要国度的科技开展示状停止阐发与比力科技感是甚么意义，以梳理我国建立天下科技强国的应有之举。

　　作者简介：陈劲，博士，教诲部“长江学者”特聘传授，清华大学手艺立异研讨中间主任，研讨标的目的：科技政策、立异办理；杨硕，博士，研讨标的目的：科技政策、立异办理；陈钰芬，博士科技画一等奖，传授，博士生导师，统计数据工程手艺与使用协同立异中间研讨员，研讨标的目的：科技立异评价与决议计划。本文刊发于《立异科技》杂志2023年第5期。 文章概念不代表主理机构态度。

　　再次，从立异强国维度来看，美国企业是科技立异系统的枢纽构成部门，打破性、原始性立异更多地源于企业，高精尖企业在根底研讨、新手艺研发以致鞭策经济增加方面起着非常主要的感化。中国应进一步增强企业成为科技立异主体的事情。

　　科技强国目标系统设想是一个综合、多维且庞大的成绩，本研讨力图构建科学有用的评价系统，以客观反应出环球科技立异开展情况与演化趋向。在充实考查当前文献及现有公然数据的根底上，本文从多个维度停止综合评价。根据目标系统构建准绳对科技强国的中心目标停止公道选择，以构建可以反应国度科技开展程度的评价目标系统。构建天下科技强国开展目标系统必须要遵照以下指点准绳。

　　多目标综合评价的成果客观与否取决于目标权重系数的挑选能否公道。在现有研讨中，肯定权重的办法既包罗条理阐发法、德尔菲法等客观赋权法，也包罗熵值法、主身分阐发法科技画一等奖、CRITIC权重法等客观赋权法。综合来看，客观赋权法次要由研讨者和专家按照本身经历和判定得出，因此客观随便性较强，客观性较差。基于此，本研讨挑选客观赋权法中的熵值法对目标权重停止赋值，并接纳线个国度的科技强国开展评价指数，以求科学客观地反应列国的科技强国开展程度。

　　2.1.2 代表性准绳。因为难以穷尽一切可量化的科技强国开展才能的目标科技感是甚么意义，在构建目标系统的过程当中，本文次要拔取有代表性的科技强国开展才能目标。目标系统应客观反应出一国科技开展才能程度与开展趋向，并以较少目标片面反应评价工具的绩效内容，制止目标系统零乱带来的低服从，也要制止目标挑选中呈现易疏忽的评价内容。

　　2.1.3 可比性准绳。构建科技强国开展才能指数的目标是综合评价一国的科技开展程度，需求停止横纵向的比照阐发。为了使差别兴旺水平和差别科技开展程度的国度具有可比性，在科技强国开展才能目标系统设想时，应以比例目标和强度目标为重点；同时需求顾及范围效应的影响，拔取必然比例的范围目标停止科技开展才能的测度。基于此，成立评价目标系统时应包管目标数据从命可比性准绳。

　　按照天下科技强国综合测度目标系统，本研讨考查了环球17个次要国度的科技开展程度及科学、手艺、立异和科技开展前提等4个子维度的指数状况。表2展现了17个国度在2010—2020年间的科技强国开展指数程度及演化趋向。从国度排名来看，美国在环球科技强国开展排名中稳居榜首。瑞士的科技强国开展获得了较着效果，开展程度仅次于美国，科技强国开展指数不断不变在0.43阁下。德国的科技强国开展程度上涨迅猛，自2013年已跃升至环球前3名。从科技强国开展指数增加率角度来看，中国以5.97%的高增加率占有劣势职位。中国的科技开展程度在近十年进入了快速上升通道，从2010年科技开展程度远低于环球均值科技感是甚么意义，到2020年曾经超次日本，科技强国开展指数排名第六，中国科技强国建立获得了宏大的停顿。

　　从人类开展史来看，放慢建立天下科技强国对提拔国度合作力具有严重意义。16世纪至17世纪早期，跟着布鲁诺、伽利略等在天文学和力学范畴获得了严重停顿，意大利在天然科学研讨范畴独领风流并成为近代科学的起源地，也是最早的科技强国。17世纪中叶，英国在天文学、地质学、物理学等范畴均获得了一系列创始性的研讨功效，催生出了第一次科学反动并成为后发先至的科技强国，至今仍有壮大的影响力。18世纪70年月至19世纪初，天下科学中间转移至拉格朗日、安培、拉瓦锡、布丰和拉普拉斯等诸多科学家会聚的法国。德国于19世纪上半叶代替法国成为天下科学举动的中间，迎来了以量子论、相对论为标记的第二次科学反动。自20世纪中期以来，美国成为天下经济和科学举动中间。美国不管在根底科学、使用科学方面，仍是在手艺科学方面，均占有绝对劣势职位，成为当前环球头号科技强国。天下强国的降生与开展离不开对科学手艺的勉力寻求和对立异的极度正视，成为天下科技强国也决议着其活着界合作中的职位。

　　其次，关于手艺强国目标而言，次要经由过程手艺效益和手艺功效两个层面停止测度，反应一国妙手艺产物和常识产权的收益和得到的专利状况。本文拟接纳妙手艺产物出口额比重、常识产权支出、PCT国际专利数和每千人专利申请量等目标考查一国的手艺开展程度。

　　第三，鞭策企业成为立异主体，阐扬企业在科技强国建立中的主力军感化。强化企业立异主体职位、放慢构建以企业为中心的科技立异系统是提拔国度科技立异才能，更是放慢建立天下科技强国的枢纽地点。为此，应从当局管理与企业本身开展的两重角度，配合鞭策企业开展成为立异主体。一方面，当局应进一步撑持企业经由过程组建立异结合体等增进立异资本向企业会聚，进一步撑持科技型主干企业加强在财产链和立异链交融中的感化，进一步加壮大中小企业融通立异、国有企业和民营企业协作立异的政策设想，进一步完美立异友爱的人材政策和金融政策；另外一方面，企业本身应进一步正视科技立异事情，经由过程正视计谋研讨、创意办理、研发投入、研发投入产出效能、国度手艺立异中间建立、立异办理国际尺度贯标等一系列事情，提拔企业的科技立异才能，不竭提拔科技领军企业在我国科技强国建立中的枢纽中心肠位科技画一等奖。

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