信息来源：互联网   发布时间：2023-10-30

　　党的十八大提出施行立异驱动开展计谋，并再次重申了进入立异型国度行列的开展目的

　　党的十八大提出施行立异驱动开展计谋，并再次重申了进入立异型国度行列的开展目的。科学评价中国科技立异才能，分析其劣势与优势，提醒科技立异支持经济转型开展所阐扬的感化，关于施行立异驱动开展计谋，放慢立异型国度建立历程具有主要意义。

　　自从20 世纪初熊彼特( Joseph Schumpeter) 提出“立异”观点以来，“立异”一词不竭被付与新的内在，其实不竭地扩大着其研讨论域。朗德沃尔于1985 年领先利用立异体系( system of innovation)观点当前，弗里曼( C． Freeman)1987 年揭晓《手艺政策与经济绩效: 日本的经历》，初次利用“国度立异体系”( National Innovation System) 的观点来归纳综合日本的胜利追逐。尔后浩瀚学者从差别角度对国度立异体系的内在与特性停止阐释。整体来看，企业、研讨机构、高校、当局、中介机构是国度立异体系的主体。此中，企业是立异的中心主体，既是立异资本的供应者，又是手艺立异举动的施行者；研讨机构和高校操纵立异资本停止常识缔造和使用；当局一方面卖力立异资本的投入，另外一方面在立异情况的完美中阐扬主要感化；中介机构的次要感化是增强其他几类立异主体之间的联络，经由过程供给专业化效劳缔造代价；一切立异主体的运转结果经由过程立异绩效来反应。国度立异才能应体如今常识的发生、活动和贸易化使用的全部过程当中。因而，该当从立异资本投入、常识缔造和立异产出与绩效影响等全部立异链次要环节来挑选目标，反应一个国度的科技立异情况和才能。本文试图经由过程将立异资本投入、科技举动产出、立异绩效等方面的目标与天下次要国度停止比照，对中国的立异才能停止阐发与判定。

　　按照体系科学的概念，国度立异气力和服从不只与立异投入总量有关,更取决于立异资本婚配的公道性。R&D职员的经费投入强度（R&D职员的人均R&D经费程度）表现了两种主要立异资本的婚配构造，它是充实阐扬科技人力资本缔造力的主要保证。从国际经历来看，大都兴旺国度将连结较高的R&D职员经费投入强度作为鼓励R&D职员立异主动性和提拔立异服从的主要手腕天下开展趋向是甚么。中国R&D职员的人均经费程度与兴旺国度存在宏大差异，2015年为6万美圆/人年，仅相称于瑞士的1/6、美国的1/5、日本的1/4和法国的1/3。按照OECD《弗拉斯卡蒂手册》保举的分类尺度，R&D经费能够分为常常性经费收入和根本建立经费收入，常常性经费收入又能够细分为职员用度、仪器装备费和其他经费收入。此中，职员用度是指以现金或什物情势付出给R&D职员的人为、薪金，和一切其他的劳务用度，如奖金、社会保证收入等。从R&D经费的内部构造来看，中国R&D经费中唯一约25%用于职员用度，而兴旺国度职员费占R&D经费的比例凡是连结在40%~60%之间。因而，若将中国R&D职员的人均职员费与兴旺国度停止比力，差异会进一步扩展天下开展趋向是甚么。经由过程对环球40个次要国度的R&D职员经费投入强度与人均GDP停止拟合发明，两者之间具有较强的正相干性（图3）。也就是说较高的R&D职员经费投入强度凡是会带来较好的立异结果。中国科技立异持久依靠昂贵的人力本钱，这在必然水平大将限制立异绩效的进步。

　　财产构造优化晋级是进步劳动消费率、低落资本能源耗损、提拔立异绩效的有用路子。固然比年来中国妙手艺财产开展疾速，但在范围扩大的背后，还需慎重阐发其手艺程度和开展质量。2015年中国妙手艺财产R&D经费投入强度（R&D经费与主停业务支出比值）仅为1.9%，而美国、英国、日本等兴旺国度该比例在10%~20%之间。同时，中国妙手艺财产各行业的立异才能和开展程度很不服衡，航空、航天器及装备制作业的研发强度到达5.29%，而电子计较机及办公装备制作业最低仅为0.9%。2014年中国妙手艺财产增长值占制作业增长值的15.9%，而新加坡、瑞士、美国别离高达64.5%、34.7%和25.4%。上述数据表白，中国妙手艺财产在国际财产合作中仍处于组装、加工制作等代价链低端，并未占有代价链高真个研发和设想环节。倡议一方面调解我国妙手艺财产开展的目的和目标，弱化夸大开展范围和速率，订定互相和谐的财产开展政策和财产立异政策。另外一方面要进一步整合科技立异资本，环绕妙手艺产物的中心手艺、共性手艺加鼎力度构造研发攻关，放慢妙手艺财产从加工装配为主向自立研发制作延长。放慢传统财产的手艺革新与晋级，鼎力开展计谋性新兴财产和常识麋集型效劳业，增进财产构造不竭向产物手艺高度化、产物附加值高度化和财产集约高度化标的目的开展。

　　R&D职员投入强度（R&D职员与失业职员比例）目标反应了劳动力生齿质量，能够用来权衡一个国度或地域的失业构造。西方兴旺国度在进入后产业化社会以后，生齿老龄化成绩日趋凸起，劳动力生齿比重降落，为保持经济社会的连续开展，进一步加大了人力本钱投入，并将R&D职员占失业职员比重连结在较高程度。中国R&D职员总量位居天下前线，但R&D职员投入强度在国际上处于落伍地位。2015年，中国R&D职员投入强度为48.5人年/万人，仅相称于法国和韩国的2/7，德国和日本的1/3，英国、俄罗斯的3/8（图4）。中国劳动力本质距科技人力资本强国另有必然间隔，有待进一步进步。

　　论文篇均被援用状况（论文被援用次数总量/论文数目）代表了科学家对偕行事情的承认水平，反应了论文的质量和影响力。2005~2016年中国SCI论文篇均被援用次数为8.55次，仅相称于天下均匀值（11.50次）的74.3%。在论文总数超越20万篇的21个国度（地域）中，中国排在第15位。比拟较而言，美国、德国和英国等论文产出大国，其篇均被援用次数均在15次/篇以上（图5）。从各学科篇均被援用次数来看，中国与天下均匀程度差异的差同性较大。此中，篇均被援用次数最高的学科，如农业科学、数学、工程手艺等相称于天下均匀程度的97%、95%和94%；篇均被援用次数最低的学科，如份子生物学与遗传学等学科不及天下均匀程度的50%。

　　按照OECD的分类尺度，常识和手艺麋集型财产（包罗妙手艺财产和常识麋集型效劳业）凡是具有较高的研发经费投入强度和研发职员比重，属于智力麋集型财产，是权衡财产构造调解和经济开展方法改变结果的主要标记。跟着经济环球化的加快开展，妙手艺财产深入融入环球合作系统。出格是新世纪以来，以信息财产、飞机制作业、集成电路财产为代表的妙手艺财产向中国转移，中国妙手艺财产表示出迅猛开展势头，妙手艺财产增长值和出口额别离以15.4%、17.6%的年均增速快速增加。2014年中国妙手艺财产增长值占到环球增长值总量的29.5%，持续8年位居天下第2位；妙手艺财产出口额持续11年位居天下首位，占到环球出口额总量的29.6%。与此同时，中国常识麋集型效劳业快速生长，逐渐成为财产开展代价链中的主要部门。《美国科学与工程目标2016》显现，中国常识麋集型效劳业增长值占环球增长值比重由2000年的2.8%进步到2014年的10.4%，位居天下第2位，与美国的差异进一步减少。从妙手艺财产和常识麋集型效劳业开展态势来看，中国财产构造正悄悄发作变革天下开展趋向是甚么，科技立异增进财产优化晋级和经济构造调解的感化逐渐闪现。

　　R&D经费和职员作为主要的立异资本，反应了国度或地域对立异举动的撑持力度和立异人材资本的储蓄情况。陪伴R&D经费、R&D职员的高速增加，中国已逐渐成为立异资本投入大国。2015年，中国R&D经费到达2275.4亿美圆，是位居第2位日本的1.5倍，占环球（次要指GDP、R&D经费别离占到全天下总量85%和95%以上的40个国度，下同）份额由2000年的1.7%进步到15.6%。按稳定价计较，2000～2015年中国R&D经费连结环球最高增速，到达15.7%，远远高于美国、日本、德国、法国及英国等G7国度。即便在环球金融危急发作的2008~2009年，中国也连结在20%以上。受金融危急和欧洲债权危急等多重身分影响，加拿大、芬兰、西班牙、希腊及英国等国度R&D经费增加放缓，有的以至呈现负增加（图1）。中国R&D经费快速增加的同时，R&D职员范围不竭强大。2015年到达375.9万人年，持续9年居天下首位，约占到环球R&D职员总量的31.1%。中国已由生齿大国逐渐改变为科技人力资本大国。

　　上述阐发表白，中国在范围目标趋向品是甚么意义、速率目标方面具有较着劣势，而在反应强度、质量的构造目标和相对目标等方面相对不敷。中国已逐渐成为具有主要影响的科技立异大国，且立异举动处于快速开展阶段，后续开展潜力宏大。调解立异资本设置构造，进步立异产出质量和立异绩效应成为下一步计谋重点。

　　一是出力进步R&D职员的人均经费投入程度。跟着比年来劳动本钱上升，依托低本钱的研发人力来保持科技立异的场面将不成连续。R&D职员的人均经费投入程度常常到达必然阈值后才气完成功效最大化。因而，进步R&D职员的人均经费投入程度是优化立异资本设置构造的主要环节。较高的人均经费程度依靠于薄弱的R&D经费积聚。近两年中国R&D经费增速放缓并连续回落，2015年仅比上年增加8.9%趋向品是甚么意义，增速为近15年以来最低。因而，持续指导全社会加大R&D经费的投入力度，持久连结R&D经费的高速增加是进步R&D职员经费投入强度的主要路子。二是变革科研经费办理法子，改动“见物不见人”的政策形式和轨制设想，适度放宽对职员费的限定，进步职员费占R&D经费比例。三是正视对科技人力资本的开辟和操纵，进步R&D职员投入强度。今朝中国具有全天下最宏大的科技人力资本步队，并且以每一年新增300万的速率逐年递增，这为展开立异举动供给了大批人材储蓄，是到场国际合作的潜伏劣势。因而，要进一步完美用人单元的薪酬系统和鼓励机制，主动营建优良的选人、用人情况，充实隔释科技人力资本盈余，不竭强大R&D职员步队。

　　国际科学论文（SCI论文）是反应国度原始立异才能的主要目标，海内创造专利申请量和受权量则愈加间接地测度了立异活泼水平和手艺立异程度。上述三个目标的数据表白趋向品是甚么意义，中国常识产出总量劣势明显。

　　立异绩效是科技立异举动功效对经济开展影响的集合表现，提醒了立异举动所带来的经济社会综合效益。全员劳动消费率遭到手艺程度、劳动者本质、财产构造、范围效益、政策体系体例等多重身分的影响，是评价经济开展质量的综合性目标。单元能耗的经济产出用来测度手艺立异带来的削减资本耗损的结果，也反应了一国经济增加的集约化程度。因而，能够接纳全员劳动消费率和单元能耗的经济产出目标权衡立异投入的终极绩效。

　　从论文和专利的产出状况来看，中国在常识产出方面曾经具有较着的范围劣势，进一步进步产出质量和影响力是往后的勤奋标的目的。常识产出质量与立异主体的原始立异才能亲密相干，同时也受现行科研办理体系体例机制等身分影响。要提拔常识产出质量，倡议从以下几方面动手：一是进步根底研讨经费投入程度。根底研讨经费程度是提拔原始立异才能的主要保证，与论文质量间接正相干。中国根底研讨次要依托当局投入，根底研讨经费占R&D经费比重持久连结在5%阁下，不只低于次要立异型国度（10%~20%之间），同时也低于开展中大国（如俄罗斯和南非的比重在18%阁下）。根底研讨经费投入不敷是限制原始立异才能进步和影响科技论文质量的主要身分。因而，倡议当局在加大对根底研讨撑持力度的同时，订定响应的政策步伐趋向品是甚么意义，进一步拓宽经费滥觞渠道。二是提拔企业原始立异才能。企业是我国专利产出主体，海内创造专利申请量和受权量有60%以上是来自企业。进一步进步专利产出质量和国际影响力，枢纽在于提拔企业中心合作力和连续开展才能。一方面主动指导企业增长研发经费投入，进步R&D经费投入强度，使企业把握更多的中心枢纽手艺。另外一方面要加大企业科技人材的培育。主动缔造前提，指导高本质、高程度人材去企业失业。同时，还应经由过程税收、专项资金赞助等优惠步伐鼓舞有前提的企业兴办科技机构，为企业提拔研讨气力、放慢人材培育供给构造保证。三是变革现行科研办理评价系统，对处置差别范例科研举动的研讨职员停止分类评价，改变科研评价中重数目轻质量的征象。

　　2000~2015年，中国SCI论文年均增加16.4%，居环球之首，2015年到达29.7万篇，占到环球总量的16.3%，仅次于美国居环球第2位。跟着科学研讨气力的不竭上升，中国部门学科的论文数目已位居天下前线。以累计量计较，2005~2016年（停止2016年9月）中国科技职员共揭晓论文174.3万篇，排活着界第2位。此中，质料科学、化学、物理学和数学四个学科的论文数目已别离占到该学科天下论文总数的27.6%、22.8%、19.2%和18.5%（图2）。日本学者汤浅光朝（1962年）曾对16~20世纪科学功效停止统计阐发，并指出当一个国度在必然时段内的科学功效数超越全天下科学功效总数的25%，则称该国度在此时段内成为科学中间。按照汤浅光朝的实际，中国部门学科范畴已开端具有进军天下学科中间的潜力。

　　与专利具有量位居天下前线的国度比拟，中国专利在国际市场上的合作力相对单薄，国际影响力需进一步加强。三方专利很大水平上表征了一项专利具有原创性手艺和在国际市场上具有较高的潜伏贸易代价，因而更能反应立异产出的质量和合作力。按照OECD对41个具有三方专利国度（地域）的统计，2014年三方专利总数为5.4万件，次要散布在日本和美国，两国累计占到总量的59.2%。同年，中国三方专利数目为2582.3件，仅占总量的4.8%，与美国、日本仍有较大差异。

　　跟着中国产业化历程的促进和乡村劳动力向都会的快速转移，在已往十几年中，中国全员劳动消费率和单元能耗的经济产出稳步提拔，但与高度产业化的兴旺国度比拟仍有宏大差异。2015年中国全员劳动消费率为1.4万美圆/人趋向品是甚么意义，仅相称于美国的1/8、英国和法国的1/6、日本和德国的1/5、韩国的1/4。同年，中国单元能耗经济产出为345万美圆/千吨尺度油。瑞士是OECD国度中单元能耗经济产出最高的国度，2014年到达2791万美圆/千吨尺度油，是中国的8.1倍。意大利和英国均是中国的4倍以上，法国、德国均超越中国的3倍以上。能够判定，中国经济开展方法的改变获得必然前进，但还没有发作底子性变化，仍次要依靠集约型增加方法完成经济增加。美国、英国趋向品是甚么意义、瑞士、瑞典等立异型国度的开展经历表白，财产构造优化晋级是进步劳动消费率、低落资本能源耗损、提拔立异绩效的有用路子。常识和手艺麋集型财产增长值占GDP比重反应了财产构造优化水平。计量阐发成果显现，上述国度常识和手艺麋集型财产开展水平与单元能耗的经济产出高度正相干（图6）。美国相干系数最高到达0.91，丹麦到达0.88，英国、瑞士和瑞典相干系数均超越0.7。将来，中国还应进一步进步立异投入绩效，实在依托科技立异增进财产构造优化晋级。

　　跟着专利计谋的施行，中国海内创造专利申请、受权量涨势微弱，对环球海内创造专利申请和受权的增量奉献凸起。2000~2015年，中国海内创造专利申请量和受权量年均增速别离到达27.5%和28.4%，远远高于日本、美国、韩国等专利大国天下开展趋向是甚么。在此时期，中国对环球海内创造专利申请和受权增量的奉献别离到达90.0%和61.8%。2015年，中国海内创造专利申请量到达96.8万件，占到天下总量的52.1%，持续六年居天下首位；海内创造专利受权量到达26.3万件，占天下总量的37.5%，初次超次日本，居天下首位。

　　本文试图经由过程将立异资本投入、科技举动产出、立异绩效等方面的目标与天下次要国度停止比照，分析中国科技立异的劣势与优势，并对中国立异才能做出宏观判定。成果表白，与兴旺国度比拟，中国的范围和速率目标具有较着劣势，而在反应质量、服从的构造目标和相对目标等方面相对不敷。中国科技立异才能要获得大幅提拔，仍需依托连续积聚和持久投入。

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